Nhiều doanh nghiệp, cá nhân bị phạt vi phạm chứng khoán trước Tết

Ngày 28/1, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) thông báo xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt (phường Đội Cấn, quận Ba Đình, TP Hà Nội) tổng số tiền 310 triệu đồng.

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nhiều doanh nghiệp, cá nhân vi phạm chứng khoán ngay tuần cận Tết Nguyên đán. (Ảnh minh họa)

Trong đó, phạt 250 triệu đồng do Trí Việt cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng không báo cáo và không được SSC chấp thuận; phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.

Ngoài ra, doanh nghiệp bị đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 2 tháng.

Tương tự, Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (mã APS) bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Theo đó, tại một số ngày giao dịch trong năm 2021, APS giải ngân cho vay đối với cổ phiếu của chính công ty phát hành. Năm 2020, công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (IDJ).

APS bị phạt thêm 40 triệu đồng do không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện. Bên cạnh đó, APS còn bị phạt 250 triệu đồng đối với hành vi cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo SSC. Về hình phạt bổ sung, APS bị đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong thời hạn 2 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo.

Trong tuần cuối cùng trước nghỉ Tết, SSC ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán Công ty cổ phần Hoàng Anh Gia Lai số tiền 155 triệu đồng. Cụ thể, phạt tiền 85 triệu đồng Hoàng Anh Gia Lai do không công bố đối với thông tin phải công bố theo yêu cầu của SSC.

Hoàng Anh Gia Lai cũng bị phạt tiền 70 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Theo SSC, công ty không trình bày các giao dịch giữa công ty và người có liên quan của công ty.

Ngày 26/1, SSC cũng có quyết định phạt tiền 70 triệu đồng với Công ty cổ phần Vạn Phát Hưng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định. Đồng thời, phạt 70 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định.

Trước đó không lâu, nhà chức trách cũng ra quyết định xử phạt Công ty Chứng khoán Tiên Phong (ORS) 85 triệu đồng vì trong tháng 12/2020 đã ký hợp đồng đặt cọc với Công ty cổ phần Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm để nhận chuyển nhượng bất động sản làm trụ sở với giá trị hợp đồng là 650 tỷ đồng và thực hiện đặt cọc 500 tỷ đồng cho Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm, chiếm 123,7% tổng tài sản của ORS (theo báo cáo tài chính bán niên 2020 đã soát xét) nhưng không công bố thông tin theo quy định.

Đáng chú ý, trong tuần cuối cùng cận Tết nguyên đán, SSC phạt hành chính hai người vì dùng 102 tài khoản để thao túng cổ phiếu của Tập đoàn Tiến Bộ. Theo đó, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra và kết quả xác minh của cơ quan công an, SSC ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 600 triệu đồng đối với ông Dương Thanh Xuân (Thái Nguyên) và phạt 600 triệu đồng với ông Nguyễn Thành Nam (Bắc Giang).

Theo SSC, ông Xuân và ông Nam cùng sử dụng 102 tài khoản để giao dịch tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu TTB của Công ty cổ phần Tập đoàn Tiến Bộ.

Quyết định xử phạt hành chính có hiệu lực từ ngày 28/1.